Tax & Compliance

Perfekte Verschmelzung

Die Soranus AG unterstützt seit mehreren Jahren lokale und internationale Banken bei der Konzeption und Umsetzung von regulatorischen Projekten.

Unsere Tax & Compliance Consultants verfügen über umfassendes Compliance Know-How und lange Erfahrung in der Konzeption und der Realisation regulatorischer Projekte. Dabei gilt ein besonderer Fokus der optimalen Verschmelzung von regulatorischen, organisatorischen und technischen Aspekten in einer Lösung.

Unser Dienstleistungsangebot:

Die Soranus Tax & Compliance Consultants unterstützen Sie u.a. im Rahmen von

  • Health Checks zur Beurteilung des Maturitätstandes bezüglich Implementierung regulatorischer Anforderungen
  • Auswirkungsanalyse regulatorischer Anforderungen auf die Geschäftsprozesse
  • Konzeption und Umsetzung von Tax & Compliance Projekten
  • Datenanalyse für die Abklärung und Interpretation vom notwendigen Informationsbedarf
  • Erstellung und Durchführung von Schulungen inklusive Dokumentation
  • Evaluation spezifischer Softwarelösungen

Unsere Referenzen:

  • Gesamtverantwortung FINFRAG bei einer internationalen Schweizer Privatbank
  • Projektleitung bei der Impactanalyse FIDLEG für eine grosse Schweizer Retailbank
  • Auswirkungsanalyse AIA für eine Regionalbanken-Gruppe
  • Consulting bei der Umsetzung eines zentralen FATCA und AIA Reportings für eine global tätige Schweizer Privatbank
  • Consulting bei der Einführung FATCA Withholding Prozess für eine Schweizer Privatbank
  • Consulting bei der Planung und Umsetzung Abgeltungssteuer GB/ AT für eine Schweizer Privatbank
  • Auswirkungsanalyse Abgeltungssteuer GB/ AT für eine Auslandsbank

Unsere Beratungsassets:

Bei der Umsetzung von Tax & Compliance Projekten gelangt das Soranus Compliance-Vorgehensmodell und das Soranus Banking Modell zum Einsatz.

Das Soranus Compliance Vorgehensmodell beruht auf langjährigen praktischen Erfahrungen und berücksichtigt den gesamten Lifecycle eines regulatorischen Projekts von der Definition der kundenspezifischen Anforderungen bis zur Überführung in den Betrieb. Sämtlichen Aspekten wird in jeder Phase umfassend Rechnung getragen.

Das Soranus Banking Modell dient hauptsächlich zur strukturierten Impactanalyse. Diese dient anschliessend zur Planung der abgeleiteten Umsetzungsmassnahmen.

Ihr Ansprechpartner für weiterführende Informationen ist Ingo Fritzen, Partner Tax & Compliance.

Soranus AG
Soranus AG

FIDLEG
Vorbereitung ist alles

FIDLEG ist eine der umfassendsten regulatorischen Anforderung der letzten Jahre. Zielsetzung von FIDLEG ist es, einen modernen Anlegerschutz zu verankern, und die regulatorische Situation der Schweiz mit der EU zu harmonisieren.

Auch wenn FIDLEG noch immer nicht verabschiedet wurde, sind die grundsätzlichen Anforderungen zur Umsetzung bekannt. Gegenüber der Realisierung von MIFID II gibt es einige wichtige Unterschiede, welche insbesondere für Schweizer Privatkunden vorteilhaft sind.

Nutzen Sie die Vorteile von FIDLEG. Wir unterstützen Sie von der initialen Impact-Analyse bis zur Umsetzung der notwendigen Massnahmen.

Unsere Dienstleistungen:

  • Planung und Setup des Gesamtprojektes, Projekt-/Programm-Management
  • Assessment betroffener Produkte, Prozesse und Systeme
  • Analyse der Anforderungen gegenüber dem Geschäftsmodell der Bank zur Gewichtung und Priorisierung der Umsetzungsmassnahmen
  • Kundensegmentierung bzgl. Kunden- und Risikoklassifizierung
  • Design und In-Kraft-Setzung der Sollprozesse und Zielorganisation
  • Koordination der Kundenkommunikation
  • Testmanagement und Testing
  • Anpassung des Weisungswesens

Unsere Referenzen:

  • Durchführung einer initialen Impactanalyse bei einer Retailbank
  • Durchführung der Impactanalyse MIFID II und FIDLEG bei einer internationalen Privatbank
  • IT-Umsetzungsplanung bei einer Schweizer Retailbank
  • Design des Projekt-Setups

Unsere Beratungsassets:

Soranus setzt bei der Planung und Durchführung von FIDLEG-Projekten ihr Compliance Vorgehensmodell und das Soranus Banking Modell ein.

Das Soranus Compliance Vorgehensmodell wurde auf die spezifischen Anforderungen vom FIDLEG angepasst. Es beruht auf langjährigen praktischen Erfahrungen und berücksichtigt den gesamten Lifecycle eines regulatorischen Projekts von der Definition der kundenspezifischen Anforderungen bis zur Überführung in den Betrieb. Sämtlichen Aspekten wird in jeder Phase umfassend Rechnung getragen.

Das Soranus Banking Modell dient hauptsächlich zur strukturierten Impactanalyse. Diese dient anschliessend zur Planung der abgeleiteten Umsetzungsmassnahmen.

Ihr Ansprechpartner für weiterführende Informationen ist Ingo Fritzen, Partner Tax & Compliance.

GDPR

Eine neue Datenschutzgrundverordnung der EU wird per 25.05.2018 in Kraft treten (GDPR / DSGVO).

Alle Schweizer Finanzinstitute sind betroffen, welche natürliche Personen mit EU Wohnsitz als Kunden betreuen.

Wer jetzt nicht aktiv wird, riskiert bei Nichtumsetzung harte Sanktionen von bis zu 4% des weltweiten Jahresumsatzes!

Die Umsetzung von GDPR kann weitreichende Anpassungen der IT-Systeme zur Folge haben. Ausserdem werden Prozesse an die hohen regulatorischen Anforderungen angepasst werden müssen. Wir unterstützen Sie kompetent und pragmatisch von der Analyse der Handlungsoptionen bis zu deren Umsetzung.

Unsere Dienstleistungen:

  • Impact-Analyse insb. bzgl. Risikoauswirkung basierend auf der Interpretation vorhandener Daten und Datenhaltung
  • Ableitung von Handlungsoptionen
  • Konzeption der IT-Lösung inkl. Beschreibung von Schnittstellen zu Drittsystemen
  • Prüfung von organisatorischen und prozessualen Anpassungsbedarf sowie Design des Zielbildes
  • Anpassung des Weisungswesens
  • Umsetzung der Ziellösung und Inbetriebnahme

Unsere Beratungsassets:

  • Für die Umsetzung regulatorischer Projekte nutzt Soranus AG ihr bewährtes Compliance Vorgehensmodell. Stetig weiterentwickelt durch langjährige praktische Erfahrung trägt es dem gesamten Lifecycle der umzusetzenden Anforderungen Rechnung, d.h. von der kundenspezifische Organisation, über die Systeme und Prozesse, bis hin zur Überführung in den Betrieb.

Ihr Ansprechpartner für weiterführende Informationen ist Ingo Fritzen, Partner Tax & Compliance.

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